未履行重大事项变更报告义务华康粤海投资被撤销管理人登记

小微 2024月03月25日阅读数 60941

　　中国网财经3月25日讯日前，中国证券投资基金业协会发布的一则纪律处分决定书显示，深圳华康粤海投资有限公司(以下简称“华康粤海”)被撤销管理人登记。

未履行重大事项变更报告义务华康粤海投资被撤销管理人登记
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　　中国证券投资基金业协会〔2024〕50号纪律处分决定书显示，华康粤海存在以下违规事实：

　　一是不符合管理人登记要求。其一，华康粤海无在职高级管理人员，法定代表人、总经理、合规风控负责人均空缺；其二，机构员工数量不足，目前仅两名在职员工。以上行为违反了《私募基金管理人登记须知》(以下简称《登记须知》)第二条第(一)项、第(六)项关于私募基金管理人高级管理人员、从业人员的相关要求。

　　二是未履行重大事项变更报告义务。华康粤海在系统登记的法定代表人、总经理杨智彬和合规风控负责人吴代斌均已离职，机构未按实际情况向协会履行重大事项变更报告义务。以上行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条关于重大事项变更报告的相关规定。

　　三是华康粤海与集团公司混同经营。华康粤海与深圳新华康控股集团有限公司(以下简称华康集团)系同一实际控制人控制的关联机构，二者混同经营。其一，华康粤海自2017年2月1日起即无独立办公场所，与华康集团共用办公场地。其二，自2017年2月1日起，华康粤海的公章和法定代表人章均由华康集团统一管理。以上行为违反了《私募基金监管办法》第四条关于管理人应当恪尽职守，履行谨慎勤勉义务的规定；违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第十五条关于授权控制应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的规定，第十条关于私募基金管理人应当建立职责明确、相互制约的组织结构的规定；违反了《登记须知》第二条第(三)项关于私募基金管理人办公场所应当具备独立性的要求。

　　纪律处分决定书显示，根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《实施办法》第二条、第八条的规定，协会决定作出以下纪律处分：撤销华康粤海管理人登记。

(责任编辑：申杨)