新元信基金被河北证监局出具警示函，曾多次双随机抽查异常

每经记者 任飞    每经编辑 彭水萍

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2月27日，河北证监局发布最新行政监管措施，针对河北新元信股权投资基金管理有限公司的多项违规行为进行通报并处罚。经查发现，该公司在开展私募基金业务活动中，发生重大事项变更未按规定报告，且未按照公司信息披露制度规定履行职责。

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中国基金业协会信息显示，该公司是一家成立于2016年的私募股权、创业投资基金管理人，不过到目前为止，在协会从业人员管理人平台中注册的全职员工数量已少于5人。

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因两项违规吃罚单

2月27日，河北证监局龙年首个行政监管措施出台，针对股权投资机构开出罚单，这一次是河北新元信股权投资基金管理有限公司，指向其两项违规行为。

经查发现，该公司在开展私募基金业务活动中，发生重大事项变更未按规定报告；未按照公司信息披露制度规定履行职责。针对上述两项违规事项，监管开出相关警示函。

新元信股权投资基金是一家股权投资机构，中国基金业协会的备案信息显示，该机构成立于2016年，当年8月24日完成登记备案，也算是深耕行业多年的一家老机构，但到目前为止，公司全职从业人员已不多。协会提示信息记载，该公司在协会从业人员管理人平台中注册的全职员工数量少于5人。

据了解，部分私募机构由于业务开展存在阶段性的高峰与低谷，在业务低谷时，选择先裁掉投研、市场部门之外的员工，或由少量员工身兼多职，度过业务低谷时期。待业务拓展增长后，再增加员工。

一般来说，全职从业人员少于5人的统计频次如果过高，则表示持续存在这种情况，机构有停业或处罚的风险。甚至会导致无法确保私募基金管理业务的投研能力、合规运营及风控保障活动。 

国资股东持股40%，多次双随机抽查异常

资料显示，河北新元信股权投资基金是一家有国资背景的机构，而且该公司此前多次在双随机抽查中出现异常。

启信宝信息查询显示，河北新元信股权投资基金的股东当中包含河北信息产业投资集团有限公司，这是一家由河北省国有资产管理委员会全资持股的机构，在河北新元信股权投资基金的持股比例占到40%。

尽管具有国资背景，该机构还是多次出现经营异常的情况。启信宝信息查询显示，河北新元信股权投资基金在2018年5月、10月以及2023年6月间新增双随机抽查，均显示有经营异常的情形，而这也是该机构自身风险集中暴露的体现。

不仅如此，公司高管和投资人变更也较为频繁，2019年和2021年均出现多条相关变更信息。

关于公司的对外投资，目前可查询的信息中仅参投一只基金，即河北毅信联合节能环保产业股权投资基金中心（有限合伙），持股比例达1%。从其对外投资的项目来看，有河北汉尧环保工程有限公司、河北金力新能源科技股份有限公司。

间接投资的公司当中，包括安徽金力新能源有限公司、湖北江升新材料有限公司以及马鞍山鞍能新材投资中心（有限合伙）等7家公司，但遗憾的是，其中已有2家公司注销，有的也已经进入股权司法拍卖阶段。

封面图片来源：视觉中国-VCG41N1411911769

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