今年以来，在证券行业再融资放缓的趋势下，券商充分运用债务融资工具，通过发行普通公司债、次级债、短期融资券，已累计募资超万亿元。图片来源于网络，如有侵权，请联系删除 今年初，证监会倡导券商“聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经...
上市券商半年报已全部发布完毕。受市场回暖等因素影响，券商整体业绩回温，头部券商保持稳健发展，不少中小券商业绩增速喜人。虽然投行、经纪业务承压，但自营、财富管理等业务扛起稳增长的大旗。专家认为，随着“活跃资本市场，提振投资者信心”利好政策...
证监会西藏监管局网站上周五披露的藏证监行政处罚【2023】3号显示，证监会西藏监管局对华林证券股份有限公司(以下简称华林证券)王健瑛从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理。王健瑛时任华林证券股份有限公司首席人力资源官、人力资源部总...
随着近年来证券行业盈利模式转变，重资本业务正加速消耗券商的资本金。图片来源于网络，如有侵权，请联系删除 不过，在监管强调证券行业需走资本节约型道路后，行业再融资(定增、配股、可转债)进程有所放缓，其中，今年以来尚没有券商再融资事项...
中国证监会贵州监管局近日公布的行政处罚决定书〔2023〕2号显示，2018年10月至2020年9月，陈晓耿就职于中山证券广州逸景路营业部，从事证券经纪业务。2020年7月20日至2020年9月14日，陈晓耿利用“陈某英”中山证券账户买卖...
证监会陕西监管局网站近日披露了《关于对张宇光、逄晓娟、蔡明子采取出具警示函措施的决定》。 图片来源于网络，如有侵权，请联系删除 警示函显示，经查，由张宇光、逄晓娟、蔡明子署名制作的相关证券研究报告存在引用数据错误、收入预测不严谨、...
时隔一年，券商“白名单”迎来更新。6月21日晚间，证监会发布2023年6月份证券公司“白名单”，共有31家券商进入“白名单”。图片来源于网络，如有侵权，请联系删除 据《证券日报》记者梳理，与上一期(2022年6月份)“白名单”相比...
中国证监会北京监管局网站近日披露了《关于对谢后林采取出具警示函行政监管措施的决定》。 图片来源于网络，如有侵权，请联系删除 经查，谢后林在华创证券有限责任公司北京白石桥证券营业部担任经纪人期间，采取佣金返还的方式吸引客户开户。...
证监会网站昨日披露宁波监管局《关于对应妍赟采取出具警示函措施的决定》。应妍赟在国盛证券有限责任公司宁波桑田路证券营业部任职期间，存在委托他人从事客户招揽活动的行为。 图片来源于网络，如有侵权，请联系删除 上述行为违反了《证券经纪人...
中国证监会福建监管局网站近日披露的关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定显示，华福证券有限责任公司资产管理业务存在相关人员收入递延支付执行不到位，个别资产管理产品未切实履行主动管理责任等问题。 图片来源于网络，如有侵权，请联...
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