全国政协委员、证监会处罚委办公室一级巡视员罗卫：推动构建“长牙带刺”立体追责体系

　　全国政协委员、民建中央法制委员会委员、证监会处罚委办公室一级巡视员罗卫日前接受了中国证券报记者采访，回应了“如何构建‘长牙带刺’立体追责体系”“怎样落实‘以投资者为本的理念’”等热点问题。

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　　资本市场健康发展直接关系到亿万投资者的“钱袋子”。推动依法全面加强监管，落实好监管“长牙带刺”、有棱有角，成为当前监管部门重要发力方向。罗卫表示，证监会将继续保持“严”的行政执法主基调，在执法工作中，把握好法律规定的证券违法行为构成要件，从严追究违法行为的法律责任。

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　　罗卫介绍，将对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为紧盯不放、严惩不贷，强化震慑助力打假防假，护航资本市场重大改革行稳致远；对操纵市场、内幕交易等行为严格规范精准执法，助力维护公平交易秩序，维护市场稳定运行；紧盯债券违约、伪私募、非法经营证券业务等乱象，严厉整治以“创新”为名的各种乱象，坚决遏制重大风险隐患。

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　　“行政处罚只是违法行为追责链条上的一个环节，不是全部。”罗卫表示，构建“长牙带刺”立体追责体系，更需要发挥民事赔偿和刑事追责的作用，既让投资者获得“真金白银”的赔偿，也让以身试法者“牢底坐穿”。

　　罗卫介绍，下阶段将继续强化证监会监管执法工作，不断提升执法效能，特别是加大对财务造假、操纵市场等违法行为的查处力度，为后续的民事赔偿、刑事追责提供良好基础。还将推动法律修订和司法解释出台，完善追责机制。

　　将加大民事责任追究力度，积极推动最高人民法院制定背信损害上市公司利益罪的刑事司法解释，强化对上市公司控股股东、实际控制人等背信行为的打击力度。在贯彻实施好虚假陈述民事赔偿司法解释基础上，完善过罚相当的民事责任制度，加大对“首恶”的民事责任追究力度。

　　将加大刑事追责力度并提高刑事追责效率，进一步发挥公安、检察机关派驻证监会的体制优势，加强执法司法系统配合，增强打击证券犯罪的合力，提升刑事案件落地率，切实发挥刑罚威慑作用，提高违法成本。

　　此外，深入贯彻以投资者为本的理念，在既有成功案例的基础上，不断完善优化民事和解、先行赔付、行政执法当事人承诺等制度，综合运用多种方式惩戒违法行为，降低投资者维权成本，提升投资者获得感和安全感。

　　“完善投资者赔偿救济制度机制，完善先行赔付实施制度，健全证券纠纷代表人诉讼常态化运行机制，统筹运用支持诉讼、行政执法当事人承诺等一系列投资者赔偿救济制度机制，进一步发挥投服中心代位诉讼功能作用，加大投资者保护力度。”罗卫补充说。

(责任编辑：谭梦桐)

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